券商违规炒股将迎新规 加强交易行为监测、关键岗位人员和违规线索核查
2025-04-28 17:52:39 星期一
格隆汇4月28日｜中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)》在业内征求意见，旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法违规投资行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。规定要求，券商要通过加强交易行为监测、关键岗位人员和违规线索核查，内部监督检查、严肃惩戒问责、警示教育宣导等方式，真正做到从业人员投资行为管理“看得清”“管得住”。构筑从业人员“不敢、不能、不想”的违规炒股长效机制，引导从业人员提高守法合规意识，珍惜职业声誉，恪守职业道德，规范投资行为。