上交所启动2024年度会员客户交易行为管理评价
2025-03-19 12:04:05 星期三
格隆汇3月19日|据中证金牛座,记者获悉,为开展2024年度会员客户交易行为管理评价,上海证券交易所交易监管部已起草《2024年会员客户交易行为管理评价方案(征求意见稿)》,目前正向各会员单位征询意见。相较于往年,本次评价方案在延续既有评价框架的基础上,提升了程序化交易监管的考核权重,相关义务履行情况的权重占比由上一年的5%上调至10%。评价方案延续“奖优罚劣”机制,评价满分为100分,另设加分项。会员主动反馈客户管理情况,对提升交易监管效能发挥作用的,酌情予以加分。最终评价结果将按星级分类定向告知会员,但明确不作为采取监管措施的依据。