监管明确防范券商自营、资管等投资经理老鼠仓行为
2025-04-28 20:43:17 星期一
格隆汇4月28日丨中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)》在业内征求意见，旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易等违法违规投资行为。新规提到，对于证券自营、资产管理、证券做市、基金托管、基金估值服务等业务，券商结合自营业务交易持仓、资产管理业务交易持仓、证券做市标的、托管或服务的基金产品持仓等情况进行核查，防范投资经理等从事相关业务人员及其配偶、利害关系人利用未公开信息进行证券交易以谋取或者输送不当利益等违法违规行为。