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盈透证券遭香港证监谴责及罚款420万
2025-04-28 17:23:48 星期一
格隆汇4月28日｜香港证监会谴责盈透证券，并处以罚款420万港元，原因是该公司在处理客户资产方面违反监管规定。证监会的调查发现，在2017年12月3日至2020年10月23日期间，盈透证券依赖7911名客户已届满的常设授权，并依据证券借贷协议将他们于联交所上市的证券借出。事件源于盈透证券发生程式错误，以致在关键时间内没有向这批客户发送常设授权续期通知。盈透证券的缺失违反《证券及期货(客户证券)规则》。
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